:请对MSCI ESG 评级报告中提及的"2017年国家审计署发现违规会计行为"及"2017年国家审计署发现管理不善和违纪行为"的处理情况进行说明?
:中国国家审计署(NAO) 2017年6月宣布,发现中国石油天然气股份有限公司及其子公司存在违规会计行为。审计署已就已确定的问题与中石油进行了沟通。
1、关于未列入投资计划、未向国资委报备引入社会资本和支付补偿款问题,中国石油引以为戒,认真开展自查自纠,对于重大股权投资类决策,严格按照"三重一大"(重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用)相关规定,履行公司治理决策程序,按国资监管规定及时履行报批程序;进一步加强对重大合资合作项目前期研究论证,防范项目违约风险;
2、关于未严格执行内部集体决策程序收购境外项目35%权益问题,中国石油在加强项目审批时效性及保密要求的基础上,进一步理清项目决策的关键节点,严格按"三重一大"决策规定,履行内部集体决策程序,确保项目决策程序合规。 详情请参见以下链接:
http://www.cnpc.com.cn/cnpc/gonggao/201706/1533b86b37f94cef9ad6f5c41c00c395.shtml
:公司如何保护举报人?
:公司设立举报电话、电子邮箱,接受违规举报,公众可以实名或匿名反映问题。公司认真调查,及时反馈处理结果,严格执行《检举控告工作规则》保密规定,严格保护举报人信息,对打击报复举报人进行惩处,坚决维护举报人个人权益,对匿名举报,严禁利用技术手段追查邮寄地址、邮箱网址等源头信息,充分尊重举报人匿名举报意愿;对实名举报,严格履行告知反馈程序,对举报人的姓名、工作单位、住址等有关情况以及举报内容严格保密,在受理检举控告或开展核查工作过程中,不暴露举报人身份信息,对发现存在打击报复行为的,依规依纪依法严肃处理。
举报电话:8610-62094741
举报邮箱:jcbjb@petrochina.com.cn
:公司如何开展商业道德政策监督审核及案件查处?
:我们遵守《中华人民共和国监察法》《联合国反腐败公约》等相关法律法规及国际公约,严格执行《公司管理人员违纪违规行为处分规定》《公司合规管理办法》《公司招标投标活动自律公约》《公司物资供应商管理办法》等制度,规范员工和公司行为。
在完善反腐体系和流程方面,公司充分运用法治思维和法治方式,结合实际先后制订《纪检监察组信访举报工作规程》《纪检监察组处理检举控告及问题线索业务规程》《纪检监察组关于规范问题线索管理办法》等制度,进一步规范流程、明确权限、细化措施、提升质效。公司充分发挥党风廉政建设和反腐败协调小组的作用,推动各监督主体相互贯通、形成合力;查找现有内控制度及工作流程中潜在风险和可能漏洞,精准分析评估合规管理的风险因素;印发实施《"三重一大"决策制度建设和监管系统运行工作手册(试行)》;突出重点领域,严肃查处利用职权向他人输送利益、收受贿赂等违纪违法案件。
在持续加大涉腐败贪污案件查处力度方面,公司始终贯穿不敢腐不能腐不想腐一体推进方针方略和战略目标,持续深化纪检监察体制改革,围绕重点领域和关键环节,发挥专责监督作用,与地方纪检监察机关开展合作,坚决查处涉腐败贪污案件。
在精准处理信访举报和问题线索方面,公司纪检监察组按照上级相关规定和工作要求,不断完善制度、优化流程、明确权限、提升质效。在信访举报和问题线索办理过程中,结合日常监督掌握情况,精准研判反映问题性质,细化问题线索处置标准,发挥日常监督作用,科学稳妥提出处置意见。搭建并运用信息系统,实现线上信息流转、办理过程实时监督,对违纪违法问题,问题典型、反映强烈、造成不良影响的检举控告,密切跟踪办理情况,严格审核办理结果。
在完善日常监督方面,公司加强对各级管理人员监督,统筹建立各负其责、信息共享的监督工作运行机制,定期组织召开监督工作协调会议,征求意见建议,协调解决存在问题,推动资源共享、信息共享、成果共享,形成监督合力。加强权力运行监督,发现问题督促整改,严肃追责问责。抓重要节假日等时间节点,下发通知,强调严禁接受管理服务对象宴请、礼品礼金等要求,倡导廉洁过节。抓长效机制建设,结合日常监督和审查调查发现问题,形成负面清单,发挥警示警醒作用。
在廉洁教育方面,公司总部每年组织全体员工通过合规管理信息平台进行培训,内容包含商业道德等基本合规要求和合规理念,并通过平台记录培训情况。每名新入职员工上岗前须进行相关的合规培训。各业务领域和各所属企业结合实际情况,组织开展反商业贿赂、反垄断和反不正当竞争等专业性培训。公司定期对供应商和投标人组织线上和线下培训,强化合规要求宣贯,覆盖全部供应商。
更多关于公司商业道德监督管理的内容,可参见公司《2020年环境、社会和治理报告》第14-15页。
:如何监督供应商商业道德行为?
:我们恪守商业道德和市场规则,坚持诚实守信、平等协商、互利共赢原则,推进"阳光交易",在商务活动中致力于维护公平公正的竞争秩序。我们严格遵守《中华人民共和国反垄断法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国监察法》《联合国商业与人权指导原则》等适用的关于反垄断、反不正当竞争、反商业贿赂、勒索和欺诈的法律法规和国际惯例。我们反对垄断行为,反对任何形式的不正当竞争,遵守贸易管制,坚决不从事、不参与、不协助任何形式的洗钱活动。
在供应商准入方面,公司依据《反商业贿赂手册》,将供应商良好合规表现作为准入的必要条件,并依据《诚信合规手册》对供应商进行必要的尽职调查。尽职调查对象包括代理商、分销商、居间人、顾问等。调查内容包括曾经发生的相关违规行为、被追究责任情形、是否被列入"黑名单"、与有关政府部门的相关利害关系、以及合规政策和措施等情况。供应商办理准入时,首先需签署准入承诺书,承诺其遵守国家法律法规,在商务活动中遵守职业道德,不以任何形式、任何理由提供个人佣金、回扣、礼金礼券和贵重物品等不正当行为,也不安排高消费娱乐活动。公司如发现供应商存在上述行为,一经核实,将采取相应处罚。同时,公司还将合规条款作为合同的必备内容纳入公司合同示范文本中,合规条款中明确合同相对方必须坚持公开、公平、公正和诚实信用原则,严格遵守法律规定和政策,不得为谋取不正当利益直接或间接给予我公司及其工作人员任何好处。
在日常监督方面,公司持续监督商业伙伴的合规表现,实施专业化管理和动态监管;组织开展利益输送、设租寻租、化公为私等专项整治;运用大数据平台,交叉关联贸易商、代理商、供应商企业信息,锁定违规违法问题;深化联合监督信息系统功能应用,主动打造立体监督网络,充分了解并持续关注和评价供应商的诚信合规表现。公司所属企业对供应商履约情况进行跟踪评价,将合规日常表现作为供应商考核评价的重要内容。公司制定投标人失信行为管理办法,在中国石油招标投标网建立专栏,定期公布失信信息公告。对库内供应商出现的合规、诚信、廉洁等方面的问题,视严重程度,由轻到重给予暂停产品交易权限、暂停供应商交易权限、取消产品准入资格、取消供应商准入资格等四种退出处理。
在培训教育方面,公司对所有新准入供应商、承包商在办理信息入库时都会组织商业道德、反腐败、QHSE等方面的入库培训,宣贯公司的经营和管理理念,并要求供应商签署准入承诺书。此外,公司还定期对供应商组织线上和线下培训,强化合规要求宣贯。
更多关于公司商业道德监督管理的内容,可参见公司《2020年环境、社会和治理报告》第14-15页。
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